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摘要:证券内幕交易,是指内幕人员或其他获取内幕信息的人员以获取利益或减少损失为目的,自己或建议他人或泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易的活动。[阅读全文]
摘要:资本资产定价模型(CAPM)的图示形式称为证券市场线(SML),如图所示。它主要用来说明投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系。SML揭示了市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。[阅读全文]
摘要:证券承销商是指与发行人签订证券承销协议,协助公开发行证券,藉此获取相应的承销费用的证券经营机构。依《证券法》第28条规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。在2002年11月1日之前,依据国务院证券委1996年6月17日发布的《证券经营机构股票承销业务管理办法》,证券经营机构从事股票承销业务,应当取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》。[阅读全文]
摘要:证券经纪商是指以接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。[阅读全文]
摘要:证券仲裁最早产生于美国,起初只是解决证券交易所会员之间纠纷的一种手段,带有中世纪商人自治的色彩。后来,证券仲裁逐步扩大适用于交易所会员与非会员之间的证券争议,并且仲裁解决的证券种类也由开始仅限于股票发展到适用于证券法规定的各种证券。在美国的判例上,证券仲裁甚至可以适用于会员机构内部的劳动关系纠纷。美国证券仲裁的适用范围十分广泛,并形成了一套完整的制度、规则,使得证券仲裁真正成为与证券民事诉讼平行发展的纠纷解决方式。[阅读全文]
摘要:证券合同诉讼是指原告提起民事诉讼,请求人民法院要求证券发行人、证券公司或投资者等证券合同当事人承担证券违约责任的一种诉讼。[阅读全文]
摘要:证券权利确认诉讼主要是指原告提起民事诉讼,请求人民法院确认其股票权利、债券权利、证券投资基金权利是否存在的一种诉讼。[阅读全文]
摘要:证券欺诈诉讼是指人民法院在双方当事人和其他诉讼参与人的参加下,依法审理和解决的因证券欺诈行为而引发的以给付一定经济赔偿为内容的各种诉讼活动,以及由此产生的各种诉讼法律关系的总和。这里的证券欺诈行为特指发生在证券发行和交易过程中,行为人违反证券市场的强制性,以作为或不作为的方式侵害他人财产权利并造成损害,依法应当承担民事赔偿责任的行为,主要包括证券市场虚假陈述、内幕交易、欺诈客户、操纵市场等行为。[阅读全文]
摘要:证券集团诉讼是集团诉讼中最为典型的一种,指当上市公司的证券侵权行为损害了股东群体性利益时,少数股东为群体甚至全体股东的利益向侵权人(通常为上市公司,有时还包括该上市公司的高层管理人员)提起的民事赔偿诉讼,该诉讼结果适用于全体受损害股东的诉讼制度。[阅读全文]
摘要:证券诉讼类型是根据原告的诉讼请求,对证券诉讼中具有相同诉讼构成要件、适用相同审理规则和方式而作出裁判的诉讼进行的分类。[阅读全文]
摘要:证券诉讼是随着证券市场的建立、证券纠纷频繁发生而相应产生的一种新型的现代型诉讼形式。[阅读全文]
摘要:证券权利是证券持有人对证券拥有的各项权利的总称,包括两种权利内容:一是支配证券的权利,即对证券的实物形态(证券票面)所享有的所有权;二是证券载明的权利,即通过证券形式确认的特定的权利。[阅读全文]
摘要:证券犯罪是指证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券业自律性管理机构以及其他组织、证券服务业、管理人员以及其他人员,违反证券法规,故意非法从事证券的发行、交易、管理或其他相关的活动,严重破坏证券市场的正常管理秩序,侵害证券投资者合法利益的行为。[阅读全文]
摘要:《证券市场周刊》创办于1992年3月,是中国最早的专业性证券传媒。作为中国证监会指定披露上市公司信息唯一刊物,《证券市场周刊》是中国最具权威性的证券杂志。被美国期刊协会评为“世界十大财经媒体之一”。[阅读全文]
摘要:《证券公司集合资产管理业务实施细则》于2012年10月18日以中国证券监督管理委员会公告〔2012〕29号公布,根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会公告〔2013〕28号 《关于修改<证券公司集合资产管理业务实施细则>的决定》修订。该《实施细则》分总则、备案程序、业务规则、风险管理与内部控制、监督管理、附则6章69条,自公布之日起施行。中国证监会的《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕29号)予以废止。[阅读全文]
摘要:《证券公司融资融券业务管理办法》是为规范证券公司融资融券业务活动,完善证券交易机制,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券市场平稳健康发展制定。由中国证券监督管理委员会于2015年7月1日发布,自公布之日起施行。[阅读全文]
摘要:证券中介机构是指依法通过专业知识和技术服务,向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。[阅读全文]
摘要:《证券公司风险控制指标管理办法》2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过,根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修正。[阅读全文]