国金证券股份有限公司

国金证券尊崇“责任、共赢、和谐”的企业精神，秉承“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，连续保持20年年终税前盈利，成为证券行业仅有的2家连续盈利的证券公司之一。

该公司成立于1990年

国金证券坚持“以研究咨询为驱动，以经纪业务为基础，以投资银行业务为重点突破，以自营投资业务和创新业务为重要补充”的业务模式，通过实施差异化增值服务商的竞争战略，不断提升核心竞争力。

（一）投资银行业务

公司投资银行业务定位于为中国高速成长的中小企业创造价值，拥有一支近50位保荐代表人为骨干的投资银行专业团队，以为客户创造价值为导向，针对客户特色提供周全、有效的解决方案与贴身式服务，得到了市场的认同和好评。投行业务范围涵盖IPO、再融资、公司债、并购重组、场外业务等，近年来主承销家数和金额快速上升，2010年股票主承销家数排名行业第11位，是发展速度最快的本土投行之一，被深圳证券交易所评为“2010年度优秀保荐机构”，跻身十佳行列。 荣誉：

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公司经纪业务以打造“本土最具特色差异化增值服务商”为目标，秉承全心全意为客户服务的宗旨，始终坚持“以客为尊”的服务理念，以客户需求为导向，针对不同客户在不同人生阶段的理财需求，分别在交易通道、资产托管、股票投资、金融理财、家庭资产配置五个方面，为客户提供专业、专属服务。 同时，公司将具有良好市场品牌和雄厚研究实力的研究所与具有网点和团队优势的经纪业务进行整合，通过优势互补，形成“以研究为驱动，产品为核心，服务为纽带”的客户导向型的经纪业务营销服务模式。在成功整合研究资源、技术资源和营销服务资源的前提下，通过整合交易终端、“研究所+投资顾问+销售服务人员”三级咨询服务体系、标准化的服务产品，为客户建立起全方位的财富管理和综合服务平台。近年来市场份额稳步提升，差异化的经纪业务发展模式初步成型。

国金证券将牢牢把握“合规经营、风险可控”的基础不动摇，坚持“差异化增值服务商”的战略发展定位，争取实现公司业务资格的“全牌照”，着力打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。

公司牢固树立“主动合规”、“全员合规”、“合规从高层做起”的合规理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

“主动合规”

合规是公司经营发展的自身需要，公司主动发现并积极解决合规风险隐患或问题，同时在业务管理制度、操作流程上进行适当的改进，以避免类似事件的再次发生。

“全员合规”

公司的合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。合规不是合规部门的独有责任，合规管理覆盖所有部门、全体人员及经营管理的全过程。

“合规从高层做起”

公司董事会和高级管理层积极作出表率，自上而下地强调和推行合规管理，保证合规管理的有效性。

“合规创造价值”

首先，能减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本；其次，能提升公司声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增加盈利空间和机会；第三，防止公司承担不必要或可能的过度风险，减少公司遭受直接财务损失的可能性。

国金证券股份有限公司(以下简称“公司”)原名成都城建投资发展股份有限公司(以下简称“原成都建投”)，系于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码600109。公司现有总股本500,121,062股。 2006年10月30日，公司临时股东大会决议通过公司与长沙九芝堂(集团)有限公司(以下简称“九芝堂集团”)等进行重大资产置换及用非公开发行新股方式支付资产置换差价的议案，公司以全部资产及负债评估作价22,224.17万元，加评估基准日至置出资产交割日期间置出资产发生的期间损益，和九芝堂集团、湖南涌金投资(控股)有限公司(以下简称“湖南涌金”)、四川舒卡特种纤维股份有限公司(以下简称“舒卡股份”)拥有的国金证券有限责任公司(以下简称“原国金证券”)合计51.76%股权(作价66,252.80万元)进行置换。九芝堂集团以置换出公司的资产、负债及1,000万元现金为对价，收购成都市国有资产监督管理委员会持有的公司33,482,696股股份(占总股本的47.17%)。 2006年12月8日，国务院国有资产监督管理委员会以“国资产权〔2006〕1485号”《关于成都城建投资发展股份有限公司国有股权转让有关问题的批复》文件，同意成都市国有资产监督管理委员会将其持有的公司国家股33,482,696股转让给九芝堂集团，股份转让完成后，九芝堂集团持有公司33,482,696股股份，占总股本的47.17%。魏东先生为公司最终控制人。 2006年12月29日，公司临时股东大会决议通过公司股权分置改革与重大资产置换相结合进行，重大资产置换作为股权分置改革对价的股权分置改革议案。 2007年1月24日，中国证券监督管理委员会以证监公司字〔2007〕12号文核准公司与九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份进行重大资产置换，并发行不超过7,500万股的人民币普通股购买其合计持有的原国金证券51.76%的股权；以证监公司字〔2007〕13号文批复同意九芝堂集团、湖南涌金公告成都城建收购报告书并豁免要约收购义务；以证监机构字〔2007〕23号文核准公司分别受让九芝堂集团、湖南涌金和舒卡股份持有的原国金证券51.76%股权。 2007年7月，根据公司董事会决议并经股东大会通过，公司以2007年6月30日公司总股本141,994,737股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，转增比例为每10股转增10股。 2008年1月22日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2008〕113号文核准公司向原国金证券除原成都建投以外的股东发行216,131,588股股份换股吸收合并原国金证券。 在完成相关吸收合并工作后，原国金证券依法注销。公司由原成都建投更名为国金证券股份有限公司，并依法继承原国金证券(含分支机构)的各项证券业务资格。注册地址迁址到成都市青羊区东城根上街95号。截至2008年3月26日，公司已完成上述相关事项的工商登记。