双随机一公开

2015年8月5日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》，要求在政府管理方式和规范市场执法中，全面推行“双随机、一公开”的监管模式。所谓“双随机、一公开”，就是指在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。

要建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制，严格限制监管部门自由裁量权。建立健全市场主体名录库和执法检查人员名录库，通过摇号等方式，从市场主体名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。推广运用电子化手段，对“双随机”抽查做到全程留痕，实现责任可追溯。

加快政府部门之间、上下之间监管信息的互联互通，依托全国企业信用信息公示系统，整合形成统一的市场监管信息平台，及时公开监管信息，形成监管合力。

从根本上说，市场机制本身无法解决自然垄断、外部性、公共产品供给不足和信息不对称等“市场失灵”问题。政府监管，即政府为矫正市场失灵在市场机制框架内，基于法律制定相关规范标准，对市场主体经济活动及伴随其经济活动而产生的社会问题进行的干预和调控行为。然而，政府监管可能存在以下几种“失灵”风险：

首先，过度监管可能导致监管成本（主要指监管机构运行成本和企业因此增加的成本）大于监管收益（如市场环境改善），从而导致整体福利降低。例如，我国当前监管工作存在着检查任性、执法扰民等问题，企业疲于应付各种检查，负担大大增加，一些小规模创新型企业甚至因此被扼杀。

其次，企业、监管机构及各级政府间复杂的利益博弈，可能导致“监管俘获”。例如，有些执法人员与企业形成了“猫鼠共谋”的利益链条，监管人员利用执法寻租，企业利用处罚行贿，造成人情监管、选择性执法，严重损害了公平竞争的市场环境。

最后，企业相对于监管机构的“信息优势”，可能导致监管部门无法实现有效监管。目前，我国监管部门在实际工作中常常受困于信息缺失，但在信息收集方面又面临着技术、方法、人力、物力等条件限制，使得高水平、高效率的监管几乎不可能实现。同时，尚未完善的监管信息系统也使公众难以全面获得企业信息，难以发挥社会监督作用，政府监管“单打独斗”局面也因此难以改变。

随着“双随机、一公开”监管改革的全面推进，将有力纠正以下几种“监管失灵”。

首先，改革以“列清单”“适度查”等具体措施，防范了监管部门对市场活动的过度干预。具体而言，为杜绝权力滥用，监管部门需依法制定随机抽查事项清单，凡法律法规没有规定的，一律不得开展随机抽查。为避免执法扰民，监管部门需根据当地经济社会、行业企业实际情况，合理确定随机抽查比例和频次。为减少“多头执法”，基层政府需协调组织相关部门开展联合抽查，对同一市场主体的多个检查事项，原则上一次性完成。

其次，“双随机”抽查机制极大压缩了监管部门与市场主体双向寻租空间，降低了“监管俘获”发生几率。具体而言，监管部门先建立健全市场主体名录库和执法检查人员名录库，再通过摇号等方式，从市场主体名录库中随机抽取检查对象，从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。这样一来，监管人员再不能“选择执法”，企业也不能心存侥幸、冒险违规。

最后，“一公开”机制将加快我国监管信息系统建设，助力克服市场监管的“信息瓶颈”。“一公开”机制不仅强调将抽查情况及时向社会公布，推动社会监督，将抽查结果纳入市场主体的社会信用记录，加大惩处力度，还强调在相关部门联合执法过程中打破部门间的信息数据壁垒，形成统一的市场监管信息平台，这将大大加快我国监管信息系统建设，有助于克服市场监管的“信息瓶颈”。

“双随机、一公开”机制的确立，在增强监管科学性和执法公正性的同时，也为我国监管模式改革提供了新思路。本届政府着力推动简政放权、放管结合和优化服务，其中，将监管重点从事前审批转向加强事中事后监管，不仅是政府职能转变的一项重要内容，也是经济体制改革深化的一个明确信号。而由“双随机、一公开”监管模式所带来的改革实践，不仅有力推动了行政体制改革的思路创新，也进一步丰富了国家治理体系现代化的内涵。

首先，“双随机、一公开”监管模式为治愈人情监管、选择执法、执法扰民、执法不公等顽疾提供了良方。政府监管制度的发展演变是特定的社会环境、经济水平、市场结构、政治体系、法律秩序、科技进步和价值观念等交互作用的产物，受到国家整体现代化进程的制约。因此，如果不能全面、客观认识我国市场经济发育程度、法律体系健全程度、社会公众对监管工作的参与程度，甚至是监管部门履行职能所能借助的技术水平，合理有效的监管制度就无从建立。“双随机、一公开”监管模式的推广，正是顺应了我国“大众创业、万众创新”的经济新浪潮。依法制定抽查事项清单，建立“双随机”抽查机制。运用大数据、市场监管信息平台及企业信用体系进行监管，体现了科技创新对政府治理创新的推动作用。

其次，“双随机、一公开”机制的确立标志着“放管结合”进入了承前启后的关键环节。将监管重心从事前行政审批转向加强事中事后监管，对中国政府来说无异于一场理念与职能革命。促成这一革命成功的重要保证，即是政府统筹全局，做到有进有退。换言之，如果在简政放权的同时，政府不能加强对市场和企业的必要监管，采取更合理更高效的行为来消弭市场经济运行所必然带来的各种负面影响，那么经济社会就无法持续健康发展。“双随机、一公开”机制的确立，正体现了政府监管改革在理念上的完善，在政策上的衔接，标志着“放管结合”进入了承前启后的关键环节。就政策内容看，此次改革文件不仅明确了监管模式创新的总体要求，还涵盖了监管程序规范、监管工具创新等方面的内容，涉及配套制度机制建设，体现了政策决策的科学性，为其他领域的改革提供了借鉴。

最后，“双随机、一公开”监管模式改革极大激发了地方政府制度创新、治理创新的动力和活力。国家治理体系的良性运行，离不开地方和社会的协调发展。“双随机、一公开”监管模式改革极大激发了地方政府制度创新、治理创新的动力和活力，改革试点一年多来，已积累了不少有益经验。例如，广东省今年10月1日起正式实施的《广东省市场监管条例》，是全国首部市场监管领域的综合性法规。该《条例》首次以法律形式明确规定，市场监管部门可以采取随机抽取市场主体和随机选派监督检查人员，通过书面检查、实地检查、网络监测等方式进行检查；市场主体信用信息应当及时在市场监管信息平台向社会公示，并向社会公众提供查询服务。江苏省大力推进综合行政执法改革试点，目前全省97个县（市、区）工商、质监、食药监“三合一”改革已全部到位，成立了市场监管局，形成了“一个部门管市场”的格局。四川省在“双随机”抽查机制的基础上，建立了“递补抽取”机制，即在相关特定行业具有行政执法资格的执法人员库中统筹抽取执法人员，以解决基层执法力量不足的问题。

全面推行“双随机、一公开”监管，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开，是深化简政放权、放管结合、优化服务改革的重要举措，是完善事中事后监管的关键环节，对于提升监管的公平性、规范性和有效性，减轻企业负担和减少权力寻租，都具有重要意义。

必须认真贯彻党中央、国务院决策部署，全面深化改革，大力推动政府职能转变。

各地区、各部门要按照依法施政和促进社会公平正义的要求，全力推进“双随机、一公开”监管改革，狠抓政策配套和督促落实，以科学有效地“管”促进更大力度地“放”，着力打造公平竞争的市场环境和法治化便利化营商环境，更好服务企业和群众创业兴业，为促进经济社会持续健康发展作出新贡献。

在全国推行“双随机一公开”监管工作电视电话会议召开之际，中共中央政治局常委、国务院总理李克强作出重要批示。

中共中央政治局常委、国务院副总理张高丽21日出席全国推行“双随机、一公开”监管工作电视电话会议并讲话。

张高丽表示，党中央、国务院高度重视简政放权、放管结合、优化服务改革。习近平总书记强调，深化经济体制改革，核心是处理好政府和市场关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，“看不见的手”和“看得见的手”都要用好，关键是加快转变政府职能，该放给市场和社会的权一定要放足、放到位，该政府管的事一定要管好、管到位。李克强总理对全面推行“双随机、一公开”监管工作作出部署和批示，要求全力推进“双随机、一公开”监管改革，狠抓政策配套和督促落实，以科学有效地“管”促进更大力度地“放”，着力打造公平竞争的市场环境和法治化便利化营商环境，更好服务企业和群众创业兴业，为促进经济社会持续健康发展作出新贡献。各地区、各部门要切实把思想认识和行动统一到党中央、国务院的重要决策部署上来，扎扎实实把“双随机、一公开”监管工作推向深入。

张高丽强调，随机抽查事项要在年内达到市场监管执法事项的70%以上，其他行政执法事项的50%以上，明年年底前要实现全覆盖，这是一项硬任务，必须不折不扣完成。要加快制定并公布随机抽查事项清单，建立健全执法人员名录库和检查对象名录库，紧扣工作实际制定随机抽查细则。要着力扩大在市场监管执法和其他行政执法中的随机抽查范围，对法律法规明确的检查事项原则上都要实行随机抽查，对采取普查等检查方式的事项也要贯彻随机抽查的理念。要加强在信息共享、信用约束、联合惩戒、举报监督等方面的配套衔接，重点抓好随机抽查与信用监管、智能监管、综合监管的相互联动。要创新监管理念与监管方式，搞好顶层设计，注重发挥基层首创精神，处理好推进改革和依法行政的关系，用法治思维和法治方式推进改革。要通过实行“双随机、一公开”监管，有效遏制权力寻租和执法腐败，以反腐倡廉、勤政为民的新成效，促进经济社会持续健康发展。

张高丽要求，各地区、各部门要把推行“双随机、一公开”监管改革摆在更加突出的重要位置，按照“三严三实”要求，全力以赴抓好贯彻落实。要细化“施工图”、倒排时间表，把任务和责任落实到具体单位和个人。要加大宣传力度，适时组织开展“双随机、一公开”专题培训，提升广大干部自身素质和执法能力。

国务委员兼国务院秘书长杨晶主持会议，国务委员王勇出席会议。

国务院各部门、各有关单位负责同志在主会场参加会议。各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府、新疆生产建设兵团，及有关部门、单位负责同志在各地分会场参加会议。

国家工商总局19日发布消息，我国工商行政管理和市场监管部门将全面施行“双随机、一公开”监管。

根据工商总局日前印发的《关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查是工商部门提升监管效能的重要途径。除投诉举报、大数据监测、转办交办以外，工商部门对市场主体的所有监督检查都必须通过“双随机”抽查的方式进行，减少对市场主体正常经营活动的干扰。抽查检查结果信息要通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。

工商部门要建立随机抽查事项清单，建立检查对象名录库和执法检查人员名录库，并制定随机抽查工作细则。其中，随机抽查事项清单，今年要达到各级工商部门市场监管执法事项的70%以上，2017年实现全覆盖；在工作细则上，要随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，规范随机抽查行为。

意见提出，实施“双随机、一公开”监管要依托大数据支撑，充分发挥国家企业信用信息公示系统作用，加强大数据采集、开放、分析应用，及时掌握市场主体经营活动的规律与特征，发现违法违规线索，提高风险预判能力，实现有效监管。

意见同时提出要推行风险分类监管，各级工商部门要结合本地实际情况，在掌握分析监管风险的基础上，合理分类，配置监管资源，开展针对性监管。

中华人民共和国财政部公告2016年第123号

第一条 为进一步规范政府采购监督检查执法行为，全面落实“双随机一公开”要求，根据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例，以及《财政检查工作办法》(财政部令第32号)、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《财政部推广随机抽查工作实施方案》(财法函〔2015〕102号)、《财政部随机抽查工作细则》(财监〔2016〕38号)等有关规定，制定本细则。

第二条 本细则所称“双随机一公开”工作，是指财政部依法实施政府采购监督检查时，采取随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，及时公开抽查情况和查处结果的活动。

第三条 政府采购监督检查按照财政部公开的随机抽查事项清单和批准的年度检查计划开展，坚持健全机制、规范监管、公正高效、公开透明的原则。

第四条 政府采购监督检查应建立执法检查人员名录库和检查对象名录库。执法检查人员以政府采购相关工作人员为主，检查对象为代理中央政府采购业务的社会代理机构，相关名录库信息应录入财政部统一的信息平台，并根据变动情况动态调整。

第五条　政府采购监督检查采取定向抽查和不定向抽查相结合的方式，对于重大问题或舆情反映的热点问题，可以采取定向抽取的方式，设定类别条件选择检查对象或执法检查人员。

第六条　检查实施前，财政部通过统一的信息平台随机抽取执法检查人员和检查对象，随机抽取过程全程记录。

第七条　代理机构抽取比例为检查对象名录库中代理机构数量的10%-30%，具体比例根据年度检查工作安排确定。近三年内检查过的代理机构，在抽取时可以排除。

第八条　执法检查人员的抽取数量根据检查工作需要确定，同一检查组执法检查人员不得少于两人。出现随机抽取的执法检查人员因实际困难不能参加检查工作或需要回避等情形，应通过统一信息平台及时抽取，补齐执法检查人员。

第九条 随机抽取的检查对象名单和检查处理处罚等信息，经履行报批程序后，及时在财政部门户网站和指定政府采购信息发布媒体上公开，主动接受社会监督。

第十条　本细则自发布之日起执行。

财政部

2016年10月10日

在今年全国两会上，国务院总理李克强作《政府工作报告》时明确提出，要创新事中事后监管方式，全面推行“双随机一公开”监管，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，及时公布查处结果。

在去年召开的国务院常务会议上，李克强总理曾将“双随机”抽查机制比作高悬在市场主体头上的“达摩克利斯之剑”。他明确表示，在这一机制的监督下，企业必须增强守法自觉性，执法人员只能阳光行政。“双随机一公开”监管是通过提升抽查的随机性来保障抽查的有效性。

国家能源局主动迎接挑战，经过近一年的纵深推进，近日，其下各司及各派出机构的监管方式日益革新，监督效能不断提高，政府监管、企业自治、行业自律、社会监督的新格局日趋完善。

大明法度，聚力制度创新

不以规矩，不能成方圆。

2015年9月底，国家能源局即印发《关于推广随机抽查规范事中事后监管的实施方案》（以下简称《实施方案》）及《国家能源局随机抽查事项清单》。近日，国家能源局又表示，将继续完善能源行业不良信用记录和“黑名单”制度建设工作，全面开展能源信用信息平台建设，为依法监管奠定基础，为下属各司、各派出机构的工作开展制定行动准则，为监督机制的完善创新树立学习榜样。

一方令出，应者云集。

根据《实施方案》要求，国家能源局各司及各派出机构步稳蹄疾，2015年已基本完成了随机抽查机制、执法检查人员名录库及市场主体名录库的建立工作，为监督抽查工作的开展奠定基础。各派出机构“双随机”抽查机制建设工作因地制宜，监督体制创新成效明显。

浙江能源监管办公室全面统筹、谋划推进，制定了《国家能源局浙江监管办公室随机抽查事项清单》和《浙江能源监管办随机抽查管理办法（试行）》，并对《浙江能源监管办随机抽查管理信息系统需求说明书》进行了4次调整完善，现已基本满足系统开发条件。

湖南能源监管办公室不仅将《国家能源局随机抽查事项清单》全部列入随机抽查范围，更借 助能源监管综合信息系统，分别建立火电、水电、新能源发电、供电、电力建设施工企业名录及在建电力工程项目数据库，并根据实际情况随时进行数据更新。

山西能源监管办公室为帮助督查组联络员熟悉专项检查内容、更好适应“双随机一公开”的工作要求，特别针对各项检查特点专门组织培训，明确现场检查的方法、要求和标准，补齐短板，助力现场检查工作取得更好效果。

华北能源监管局的随机抽查综合监管工作得到了国家能源局的嘉奖。其先后印发《华北能源监管局开展随机抽查综合监管工作方案 （试行）》《华北能源监管局2016年度随机抽查综合监管现场检查工作计划》，编印《能源监管法律法规选编》和《华北能源监管局随机抽查综合监管现场检查手册》，更于8月22日对随机抽查综合监管现场检查工作进行了4个多小时的培训讲解，收到良好的效果。

言出法随，消除监管盲区

法在必行，执法如山。简单的八个字，不仅是对工作的严格要求，更是肩上沉甸甸的使命与责任。

3月28日，李克强总理在国务院第四次廉政工作会议上强调，要全面推行“双随机一公开”监管，防止任性检查和人为干扰，减少监管部门寻租空间，让监管对象不敢心存侥幸。

让阳光照进日常工作的每一个角落，保证监管工作的公正高效、公开透明，成为体制创新的重点。

根据《国家能源局随机抽查事项清单》，国家能源局各司及各派出机构都以比例抽查、条件抽查的方式，随机选派执法检查人员、抽取检查对象，确定检查项目、比例和频次，对市场监管执法事项情况和其他检查事项情况开展了不同形式的抽查工作。

截至今年7月底，国家能源局实行“双随机一公开”抽查的市场监管执法事项占总数的比例达到85.71%，对其他检查事项的抽查也已超过半数。

新能源司自今年4月以来，以每月2~3个项目的抽查频次，已开展水电工程质量监督巡检抽查4次共10个项目，并将抽查结果与阶段性检查结果一并纳入水电工程质量监督总站每年的质量监督总结报告，同时在行业内进行年度通报和日常通报。

监管司、煤炭司、东北能源监管局均针对自身市场监管执法事项开展“双随机一公开”抽查，更已将本部门的全部市场监督执法事项完全囊括。

西北能源监管局坚持做到“一抽查一通报”，及时在局外网网站以通报的方式向社会及企业公布监管执法抽查的情况及查处结果。仅“人民群众满意用电监管”一项调查就发布监管通报6期、专项监管报告5个，得到《中国电力报》的充分解读，产生很好的社会反响。

南方能源监管局针对市场监管、电力安全监管、行政许可等不同类型的检查对象采取相应随机抽查方式，并依法依规加大惩处力度。今年1~6月，依法依规作出行政处罚9件、罚款60万元，监管约谈、约访企业10家（次），下发监管整改通知书1份，监管意见（建议）书5份，在社会上形成有效震慑。

山西能源监管办公室针对能源监管存在的问题和薄弱环节，先后梳理并开展专项监管抽查18项，覆盖该办全部业务范围，占自身市场监管执法事项总数的76%。同时，每项“双随机一公开”工作都制定了计划方案，明确工作依据、抽查方式和检查范围等，减少工作随意性，并大大降低了职权滥用情况发生的可能。

作为政府监管方式的一项重大突破，“双随机一公开”就是要打破市场监管盲区，稳步推进政府机制改革。站在国家发展的重要拐点，政府不仅要做市场运行的“规则制定者”，更要承担好“裁判员”的重要责任，切实保障好、维护好市场运行的公平、规范。

未来，国家能源局还将继续加强组织领导、严格落实责任、加强宣传培训，稳步推进、深化“双随机一公开”市场监管抽查工作。以敬民之心，行简政之道，务求能源市场监管创新工作早日收到实效，助力我国能源行业全面转型升级。

9月29日，记者从河南省省政府办公厅获悉，继率先在市场监管领域推广随机抽查后，我省将全面推行“双随机一公开”监管改革，凡具有行政检查职能的政府部门，对法律法规明确的检查事项，都要实行随机抽查。

“双随机一公开”，即随机确定抽查对象、随机选派执法抽查人员，向社会公开抽查结果。根据国务院统一安排，今年县级以上政府部门都要拿出“一单、两库、一细则（即建立随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库，制定随机抽查工作细则）”，随机抽查事项要达到本部门市场监管执法事项的70%以上、其他行政执法事项的50%以上，力争2017年实现全覆盖。

省委、省政府高度重视“双随机一公开”工作，目前，郑州等12个省辖市、巩义等7个省直管县（市）已制定了推广随机抽查规范事中事后监管实施方案；部分省政府部门探索建立了随机抽查事项清单、市场主体名录库等，规范了“双随机”抽查程序，基本建成了统一的市场监管信息平台，在一定程度上实现了联合监管。

据介绍，我省将对照中央和我省要求的时间节点，全面建成国家信用信息公示系统（河南），实现与国家市场监管系统贯通。（记者 宋敏）

11月1日，全省加快推进“双随机一公开”监管工作电视电话会在南昌召开。会议认真学习贯彻习近平总书记、李克强总理等中央领导关于全面推行“双随机一公开”监管工作重要批示指示精神，落实全国推行“双随机一公开”监管工作电视电话会议精神，总结我省前一段工作开展情况，加快推进全省“双随机一公开”监管工作。省长刘奇作出批示。省委常委、常务副省长毛伟明到会讲话。

刘奇指出，全面推行“双随机一公开”监管，随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽取情况及查处结果及时向社会公开，是深化“放管服”改革、完善事中事后监管的一项重要举措。

刘奇强调，各地、各部门要认真贯彻党中央、国务院和省委、省政府的决策部署，充分认识监管改革工作的重要性和紧迫性，进一步增强使命感和责任感，切实把“双随机一公开”监管工作落到实处。要创新管理方法，细化政策措施，紧扣关键环节，加强配套衔接，着力解决群众反映强烈的突出问题，保障企业合法权益，切实减轻企业负担，在全省营造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，更好地服务企业和群众创新创业，为全面建成小康社会作出新的更大贡献。

毛伟明就加快推进“双随机一公开”监管工作作出具体部署。他指出，各地、各部门要按照省政府2016年推进“放管服”改革工作方案要求，着力提高思想认识，把握关键环节，加快进度、全力推进，确保按时保质保量完成改革目标任务。要抓紧建立完善“一单、两库、一细则”，即建立公布随机抽查事项清单、建立检查对象名录库和执法检查人员名录库、制定随机抽查工作细则。要认真制定检查计划，精心组织，大力推进随机抽查工作，强化检查结果运用，让失信者一处违规、处处受限。要加快建立配套保障机制，实施联动监管，探索分类分级监管，逐步实现智能监管，保障“双随机一公开”有效实施。要着力强化组织保障，加强领导、落实责任、完善配套，确保改革任务落地生效。（记者 李冬明、黄继妍）