西部证券股份有限公司

西部证券股份有限公司

西部证券股份有限公司一家创新类证券公司,公司主要从事于包括经纪业务、投资银行业务、客户资产管理业务、自营业务、研究咨询业务、证券投资基金代销业务、为期货公司提供中间介绍业务(IB业务). 公司先后被国家审计署评为2002-2004年度"全国内部审计先进单位"、2005-2007年度"全国内部审计先进单位"称号,为全国唯一一家获此殊荣的证券公司.2008年,本公司被证监会评为"账户规范工作先进集体". 2005年10月,本公司通过中国证券业协会组织的规范类证券公司评审,成为全国首批7家规范类证券公司之一;2007年1月,本公司通过中国证券业协会组织的创新类证券公司评审,成为第19家创新类证券公司;2011年7月,在证监会2011年度证券公司分类评价

西部证券股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本公司）系经陕西省政府陕政函[2000]132号文、证监会证监机构字[2000]197号文和证监机构字[2001]3号文批准，在陕西证券有限公司（以下简称“陕西证券”）、宝鸡证券公司（以下简称“宝鸡证券”）以及陕西信托投资有限公司（以下简称“陕西信托”）所属营业部和陕西省西北信托投资有限公司（以下简称“西北信托”）所属证券营业部重组的

西部证券股份有限公司

    管理团队姓名 性别 职务 任职时间 

西部证券股份有限公司主营证券经纪;证券投资咨询;与证券

西部期货有限公司

主营业务：证券经纪业务、证券自营业务、客户资产管理业务、投资银行

西部证券股份有限公司

    本公司作为一家综合类证券公司，2005 年 10 月，被中国证券业协会评为首批 7 家规范类证券公司之一；2007 年 1 月，成为第 19 家创新类证券公司；2007年 8 月，在证监会关于证券公司分类监管首次评选中，被评为当时 17 家A 类证券公司之一（A 类 A  级）；在证监会2011 年度证券公司分类评价工作中，被评为B 类证券公司（B 类BB 级）。

2010  年度，公司各项重要财务指标在业内均居于中上游水平，其中，净资本收益率位居行业第 21 位。公司反映盈利能力的收入、利润、净资本收益率指标排名较资产类指标更加靠前，表明公司资产运用能力、运用效率较为突出。

（1）以稳健求发展的经营模式支持业绩稳步增长

（2）资源配置能力及应变能力使公司保持业内领先的运营效率

（3）显著的区域优势

（4 ）稳定、突出的持续盈利能力

（5）优势突出的买方业务

（6）先进的信息技术支持系统

（1）资本规模较小，业务规模受限

证券公司主要依靠自有资本撬动相关资产获取盈利，加之证监会对证券公司实行以净资本为中心的风控监管体制，使资本规模对于证券公司发展至关重要。本公司注册资本 100,000.00 万元，经过十一年的稳定发展，截至 2011 年末，净资本为267,320.29 万元。与国内大型证券公司相比，本公司资产规模偏小、以净资本指标衡量的抗风险能力及竞争力相对较低。较小的资本规模对公司经纪业务、投资银行业务、自营业务及资产管理业务的发展均形成严重制约，通过公开发行股票并上市迅速提升公司的资本金规模，对于提升公司的抗风险能力及竞争力，并带动与之相关业务规模提升，对于公司的业务扩张及长远的发展非常重要。

（2）业务和利润结构有待完善

从公司的历史发展来看，曾存在自营业务在公司整体收入和利润构成中所占比例过大的问题。公司通过收购健桥证券的证券类资产大幅提高了经纪业务规模，2009  年以来，公司大力发展的投资银行业务取得了迅猛发展，已成为公司的重要收入和利润来源，严重依赖经纪业务和自营业务的利润结构已大为改善。但现阶段公司的收入和利润主要来自经纪业务、自营业务和投资银行业务。资产管理业务中的集合理财产品投入正式运营不久，需要努力扩大资产管理业务及其他创新业务的收入占比。